太奇葩！券商员工竟敢伪造交易所文件…
日期：2022-06-30 15:03:08 / 人气：269
中国基金报记者 颜颖假造文书这种事，竟能发作在“正轨军”的证券企业员工身上？近日，北交所披露的一份违规案例警示显示，爲掩盖未及时信披等打工失误，某新三板企业的继续督导专员陈某向该企业提供虚拟的终止挂牌无异议的函，该企业信以爲真并提交公告披露。案例警示中指出，陈某行爲违规性质恶劣、情节严重，对该券商及负有管理职责的部门担任人、投行担任人、陈某均作出相应纪律奖励。主办券商应把坏人员“入口关”，聘用老实守信、操行良好并具有专业胜任才能的人员从事督导打工。来看详细概况——券商员工假造文书此次案例警示由监管执行部作出，系针对此前某主办券商打工人员假造文书构成继续督导违规案件停止的解读。经查，D券商爲A企业的主办券商，陈某爲D券商指定的A企业继续督导专员。A企业召开暂时股东大会，审议并经过拟请求终止挂牌的议案，并向陈某提交了股东会决议公告。陈某未及时操持相关信披及A企业自动摘牌请求有关事务，使A企业得到自动摘牌的机遇。爲掩盖打工失误，陈某向A企业提供了虚拟的终止挂牌无异议的函，A企业依据此函提交了公告并予以披露。本案中，陈某作爲D券商指定的A企业继续督导人员，未能老实守信、勤勉尽责地实行有关督导职责，违规性质恶劣、情节严重，被给予地下谴责、暂不受理其出具的相关业务文件三十六个月的纪律奖励。此外，负有管理职责的督导业务部门担任人、投行部门担任人，也被给予地下谴责的纪律奖励；对D券商给予通报批判的纪律奖励，并记入诚信档案。作者：奇亿娱乐
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